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中国证监会:羁系规则适用指引——北京证券生意营业所类第1号:天下股转系统挂牌公司申请在北京证券生意营业所刊行上市向导羁系指引
2024年05月14日

第一条?为强化天下中小企业股份转让系统(以下简称天下股转系统)与北京证券生意营业所(以下简称北交所)的协调联动,充分验展天下股转系统的一连羁系优势和规范培育功效,规范天下股转系统挂牌公司申请在北交所刊行上市的向导羁系事情,提高北交所上市公司质量,凭证《中华人民共和国证券法》《证券刊行上市保荐营业治理步伐》《北京证券生意营业所向不特定及格投资者果真刊行股票注册治理步伐》《非上市民众公司监视治理步伐》等有关划定,制订本指引。

第二条?天下股转系统挂牌公司或者已申报在天下股转系统挂牌的公司(以下统称挂牌公司),申请在北交所刊行上市的向导羁系事情,适用本指引。

本指引未作划定的,适用《首次果真刊行股票并上市向导羁系划定》。

第三条?保荐机构应当对挂牌公司举行向导,增进挂牌公司具备成为上市公司应有的公司治理结构、会计基础事情、内部控制制度,充分相识和掌握北交所定位和工颐魅政策要求,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识、法治意识。

第四条?保荐机构与挂牌公司签署向导协议后五个事情日内,应当向挂牌公司注册地的中国证监会派出机构(以下简称证监局)备案。治理向导备案时,应当提交下列质料:

(一)向导协议;

(二)保荐机构向导立项完成情形说明;

(三)向导备案报告;

(四)保荐机构及向导职员的资格证实文件;

(五)挂牌公司全体董事、监事、高级治理职员、持有百分之五以上股份的股东和现实控制人(或其法定代表人)名单;

(六)中国证监会要求的其他质料。

第五条?证监局应当在收到齐全的向导备案质料后五个事情日内完成备案,并在完成后实时公示相关信息。

第六条?挂牌公司同时知足以下情形,或者切合中国证监会划定的其他情形的,向导期可以少于三个月:

(一)公司在天下股转系统已一连挂牌满十二个月;

(二)报告期内,公司及其董事、监事、高级治理职员、持股百分之五以上的股东和现实控制人(或其法定代表人)未被天下股转系统实验纪律处分、未被中国证监会接纳行政羁系步伐或者行政处分。

从天下股转系统摘牌前已一连挂牌满十二个月的公司,适用前款划定。

第七条?向导期内,挂牌公司的上市目的地由上海证券生意营业所、深圳证券生意营业所变换为北交所的,保荐机构应当向向导备案的证监局提交变换说明,变换后向导期可以一连盘算。

第八条 保荐机构应当在完成向导事情并通过相关内核程序后,向证监局提交向导事情完成报告等质料。

治理向导备案时尚未完成挂牌的公司,应当在天下股转系统挂牌后提交切合前款划定的质料。

第九条?天下股转系统与证监局应当建设相同对接机制,挂牌公司披露向导备案通告或者天下股转系统出具赞成挂牌函后十个事情日内,天下股转系统应当团结自身职责,将公司挂牌审核及一样平常羁系情形以书面形式转达证监局。

证监局应当借助天下股转系统挂牌审核及一连羁系优势,团结公司挂牌时代的信息披露质量和规范运作情形,开展向导羁系事情。

第十条?证监局开展向导羁系事情,可以接纳以下方法:

(一)审阅向导备案质料、向导事情希望报告及其他相关质料等;

(二)约谈有关职员;

(三)开展走访向导工具、查阅公司资料等现场事情;

(四)检查或抽查保荐事情稿本、证券效劳机构事情稿本;

(五)其他须要方法。

证监局约谈职员规模包括向导工具的控股股东、现实控制人、董事、监事、高级治理职员、焦点手艺职员和其他要害职员。

第十一条?挂牌公司在已往二十四个月内曾接受证监局现场检查的,证监局开展向导羁系事情,可以不接纳本指引第十条第一款第(三)项所列的方法。

证监局凭证本条第一款划定开展向导羁系事情的,在向导羁系报告中可以引用前期现场检查中取得或形成的质料。保荐机构应当对公司历次现场检查中发明的问题是否已完成整改、公司最后一次接受现场检查至向导事情完成时代是否爆发重大转变举行核查,并在向导事情完成报告中发批注确意见。

第十二条?证监局开展向导羁系事情,可以组织挂牌公司的董事、监事、高级治理职员及持有百分之五以上股份的股东和现实控制人(或其法定代表人)加入证券市场知识测试。证券市场知识测试与北交所直接相关的内容不低于百分之二十。

证监局可以凭证挂牌公司现实需求,按期或未必期组织相关职员集中加入证券市场知识测试。

本条第一款所列相关职员加入过北交所董事会秘书或自力董事任职培训并取得相关认证的,或者最近一年内曾通过北交所证券市场知识测试的,可以宽免加入测试。

第十三条?证监局的向导羁系报告应包括以下内容:

(一)挂牌公司基本情形;

(二)保荐机构开展向导事情情形;

(三)证监局向导羁系职员组成、向导羁系历程;

(四)向导羁系历程中的整改事项及落真相形;

(五)与挂牌公司相关的重大事项;

(六)挂牌公司及着实际控制人、董事、监事、高级治理职员的口碑声誉情形;

(七)与挂牌公司相关的投诉、举报;

(八)证监局发明挂牌公司保存的问题、保荐机构向导事情保存的问题等其他需要报告的事项。

北交所应当在审核中关注向导羁系报告内容。

第十四条?保荐机构、证券效劳机构未凭证有关执法、行政规则、规章和规范性文件等要求勤勉尽责的,证监局应当按划定要求其限期规范。

中国证监会依法对保荐机构、证券效劳机构举行监视检查或者视察;天下股转系统依据相关规则接纳自律羁系步伐,须要时可以对保荐机构等开展现场督导。

第十五条?本指引自宣布之日起施行。

泉源:中国证监会

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